致：陜西建設(shè)機(jī)械股份有限公司

北京市嘉源律師事務(wù)所

關(guān)于陜西建設(shè)機(jī)械股份有限公司

2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的法律意見(jiàn)書(shū)

嘉源(2022)-04-057

受陜西建設(shè)機(jī)械股份有限公司

（

以下簡(jiǎn)稱

“公司

”）

董事會(huì)之委托

，

北京市嘉

源律師事務(wù)所

（

以下簡(jiǎn)稱

“本所

”）

指派律師出席公司

2022年第

一

次臨時(shí)股東大會(huì)

（

以下簡(jiǎn)稱

“本次大會(huì)

”）

進(jìn)行法律見(jiàn)證

，

并依據(jù)

《

中華人民共和國(guó)公司法

》（

以

下簡(jiǎn)稱

“《

公司法

》

”）

、《

上市公司股東大會(huì)規(guī)則

》（

以下簡(jiǎn)稱

“《

股東大會(huì)規(guī)則

》

”）

及《公司章程》之規(guī)定，出具法律意見(jiàn)如下：

一、本次大會(huì)的召集、召開(kāi)程序

本次大會(huì)由公司董事會(huì)決定召集；會(huì)議以現(xiàn)場(chǎng)表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式

召開(kāi)；會(huì)議通知于

2021年

12月

17日以公告的形式刊登于《中國(guó)證券報(bào)》、《上

海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《證券時(shí)報(bào)》并公布于上海證券交易所網(wǎng)站

（

www.sse.com.cn）

。

本次大會(huì)

原定于

2022年

1月

5日召開(kāi)，會(huì)議通知發(fā)出之后，由于公司所在

地西安市新型冠狀病毒肺炎疫情管控政策的原因，公司分別于

2021年

12月

29

日、

2022年

1月

15日發(fā)出

關(guān)于

2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)延期

的

公告，將本

次大會(huì)延期至

2022年

2月

10日召開(kāi)

。本次大會(huì)

于

2022年

2月

10日在

公司會(huì)

議室如期召開(kāi)；會(huì)議由公司董事長(zhǎng)楊宏軍先生主持。

本所律師認(rèn)為，本次大會(huì)的召集、召開(kāi)程序、召集人主體資格及會(huì)議主持人

主體資格符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》之規(guī)定。

二、出席本次大會(huì)人員的資格

1、出席本次大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人共

6人，代表股份

123,262,951

股，占公司股份總數(shù)的

12.7475%。上述股東均持有相關(guān)持股證明，委托代理人

并持有書(shū)面授權(quán)委托書(shū)。

2、根據(jù)上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司提供的數(shù)據(jù)，參加本次大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的股

東共

56人，代表股份

52,735,273股，占公司股份總數(shù)的

5.4537%。

3、參加本次大會(huì)表決的股東及股東代理人共計(jì)

63人，代表股份

175,998,224

股，占公司股份總數(shù)的

18.2012%(其中，參加本次大會(huì)表決的中小股東共計(jì)

62

人，代表股份

92,439,824股，占公司股份總數(shù)的

9.5599%)。

4、出席本次大會(huì)的其他人員為公司董事、監(jiān)事

、

董事會(huì)秘書(shū)和見(jiàn)證律師

。

公司部分高級(jí)管理人員列席了本次大會(huì)。

經(jīng)本所律師驗(yàn)證，出席本次大會(huì)的人員具有合法資格。

三、

本次大會(huì)沒(méi)有對(duì)會(huì)議通知中未列明的事項(xiàng)進(jìn)行表決，沒(méi)有否決或修改

列入會(huì)議議程的提案。

四、本次大會(huì)的表決程序

1、本次大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于

2022年

2月

10日

14時(shí)

00分開(kāi)始，于

17時(shí)

00分

結(jié)束。參加本次大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)表決的股東及股東代理人對(duì)列入會(huì)議通知中的各項(xiàng)議案

進(jìn)行了審議，并采用記名投票方式進(jìn)行表決；表決票經(jīng)三名監(jiān)票人（其中

股東代

表一名、獨(dú)立董事一名、監(jiān)事代表一名）及見(jiàn)證律師負(fù)責(zé)清點(diǎn)，并由監(jiān)票人代表

當(dāng)場(chǎng)公布現(xiàn)場(chǎng)表決結(jié)果。

2、本次大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)投票的時(shí)間為

2022

年

2月

10日上午

9:15-

9:25,9:30-

11:30，下午

13:00-

15:00；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)

投票的時(shí)間為

2022年

2月

10日

9:15-

15:00。

本次大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票表決結(jié)果數(shù)據(jù)由上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司提供。

3、會(huì)議由監(jiān)票人代表當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果；本次大會(huì)召開(kāi)情況已制作成會(huì)議

記錄，由出席會(huì)議的全部董事和董事會(huì)秘書(shū)簽字并存檔。

4、表

決結(jié)果

議案一：《

關(guān)于子公司上海龐源機(jī)械租賃有限公司為公司辦理20000萬(wàn)元

銀行授信提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保的議案》

同意票

175,945,124股，占出席本次大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的

99.9698%，

反對(duì)

53,100股，棄權(quán)票

0股。

上述議案獲得本次大會(huì)二分之一以上有效表決權(quán)的通過(guò)。

議案二：《

關(guān)于子公司上海龐源機(jī)械租賃有限公司為公司辦理5000萬(wàn)元銀

行授信提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保的議案》

同意票

175,945,124股，占出席本次大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的

99.9698%，

反對(duì)

53,100股，棄權(quán)票

0股。

上述議案獲得本次大會(huì)二分之一以上有效表決權(quán)的通過(guò)。

議案三：《

關(guān)于為子公司西安重裝建設(shè)機(jī)械化工程有限公司在北京銀行股

份有限公司西安分行辦理1000萬(wàn)元流動(dòng)資金借款提供擔(dān)保的議案》

同意票

175,945,124股，占出席本次大會(huì)有效表決權(quán)股份總數(shù)的

99.9698%，

反對(duì)

53,100股，棄權(quán)票

0股。

上述議案獲得本次大會(huì)二分之一以上有效表決權(quán)的通過(guò)。

涉及重大事項(xiàng)，

5%以下股東的表決情況

：

議案一：同意票

92,589,124股，占出席本次大會(huì)中小股東有效表決權(quán)股份總

數(shù)的

99.9426%，反對(duì)票

53,100股，棄權(quán)票

0股。

議案二：同意票

92,589,124股，占出席本次大會(huì)中小股東有效表決權(quán)股份總

數(shù)的

99.9426%，反對(duì)票

53,100股，棄權(quán)票

0股。

議案三：同意票

92,589,124股，占出席本次大會(huì)中小股東有效表決權(quán)股份總

數(shù)的

99.9426%，反對(duì)票

53,100股，棄權(quán)票

0股。

本所律師認(rèn)為，本次大會(huì)表決程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公

司章程》之規(guī)定，會(huì)議決議與表決結(jié)果一致。

綜上，本次大會(huì)召集和召開(kāi)程序、召集人主體資格、出席會(huì)議人員主體資格、

會(huì)議表決程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》之規(guī)定，表決

結(jié)果合法有效。